评级指标体系选取了公司治理与内控、资产管理能力、全面风险管理、交易与运营保障以及信息披露5个维度，覆盖了公司治理和业务运作的各流程环节。其中，结合资产管理业务特点，设置公司治理与内控维度指标，从决策授权、防火墙设置、关联交易和内部控制等方面，全面评价公司治理有效性，防范内部制衡失效和利益输送等重点风险。
强调设置资产管理能力维度指标，制定定量和定性标准，引导工业（工业行业分析报告）行业加强投资管理能力建设，发挥大类资产配置能力和特长，开展长期投资、价值投资。此外，加强全面风险管理能力建设，全面风险管理维度指标坚持全面性、独立性、透明性和公平性原则，通过强化风险治理架构、风险制度流程、风险管理信息系统等要求，督促行业树立审慎经营理念，加强风险管控。
在提升交易与运营保障效率方面，优秀的资产管理机构需要具备强大的综合实力，交易运营能力建设、信息治理及信息技术系统对投资管理业务发挥着重要的支持作用。交易与运营保障维度指标参考行业最佳实践，从交易运营组织架构、制度流程、效能评估、信息系统等方面，提出科学的评价标准，引导行业建立安全高效的交易运营保障体系。
同时，对信息披露的规范性和及时性提出较高要求。信息披露维度指标从制度建设、监管报告、客户告知、公开披露等方面，引导公司完善信息披露机制，准确、及时、完整披露有关信息。